面對全球氣候變化的共同挑戰(zhàn)，減少溫室氣體排放和推動綠色低碳發(fā)展已成為國際社會的普遍共識。但隨著地緣政治影響下大國博弈和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)競爭加劇，全球氣候治理的不確定性和不穩(wěn)定性陡增。“國家安全+綠色脫碳”正成為美歐產(chǎn)業(yè)和貿易政策的一種新趨勢，逐漸形成了對發(fā)展中國家對外貿易和產(chǎn)業(yè)低碳轉型的“碳壁壘”。2023年4月25日，歐盟理事會投票通過了包括改革碳排放交易系統(tǒng)、設立碳關稅和創(chuàng)建社會氣候基金等三項氣候法案，這是全球范圍內首次將氣候監(jiān)管納入貿易法規(guī)，將對全球氣候治理、國際貿易格局、世界產(chǎn)業(yè)變革和貿易規(guī)則產(chǎn)生新影響。

黨的二十大報告強調，要積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和，并提出“積極參與應對氣候變化全球治理”的戰(zhàn)略方針。《“十四五”對外貿易高質量發(fā)展規(guī)劃》亦明確指出，中國應“積極應對綠色貿易壁壘，參與多邊和區(qū)域綠色貿易議題交流合作”。在全球加速“脫碳”進程與中國實現(xiàn)“雙碳”目標的背景下，我們不僅要積極應對碳壁壘帶來的新挑戰(zhàn)，還要牢牢把握低碳發(fā)展的新機遇。

碳壁壘的潛在影響

(一)碳壁壘對全球氣候治理的影響

碳壁壘實際上是部分發(fā)達國家試圖利用本國或本區(qū)域的市場力量向他國分攤碳減排代價的工具，這違反了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中“共同但有區(qū)別”的原則，損害了國際合作互信。

首先，從定位上看，發(fā)達國家將氣候變化問題與貿易問題捆綁，以環(huán)境保護為名，實際上是在行新型貿易保護之實。這種做法不僅規(guī)避了自身溫室氣體排放的歷史責任，還損害了發(fā)展中國家的公平發(fā)展權。因此，碳壁壘不僅沒有發(fā)揮碳減排的作用，反而成為發(fā)達國家遏制發(fā)展中國家發(fā)展的政治與貿易武器，淪為國際政治博弈和貿易對抗的手段。

其次，從全球碳減排效果來看，碳關稅是以降低全球貿易流量和福利，尤其是發(fā)展中國家的貿易和福利為減排代價的。這種做法并不是有效的減排工具，碳關稅會導致較高的碳減排成本和碳泄漏率，只能用作威脅手段，迫使發(fā)展中國家采用碳減排措施。

最后，從貿易角度來看，國際貿易可以通過提高環(huán)境產(chǎn)品、服務和技術的可得性和可負擔性，在幫助各國減少排放方面發(fā)揮重要作用。但是碳壁壘阻礙貿易，也就削弱了貿易工具應對氣候變化的力量。

一旦發(fā)展中國家出口受到碳壁壘的阻礙，伴隨經(jīng)濟增長放緩而來的貧困、失業(yè)、政府財政收入下降、外匯失衡等一系列連鎖反應，將導致各國調低應對氣候變化的優(yōu)先級，全球氣候加速惡化。碳邊境調節(jié)機制還會激勵企業(yè)將生產(chǎn)從沒有足夠氣候政策的國家轉移到離岸或近岸生產(chǎn)，導致高排放國家對氣候行動的積極性減弱。

因此，采取單邊碳壁壘措施并不符合全球氣候治理的要求，也不利于實現(xiàn)各國共同應對氣候變化的目標。

(二)碳壁壘對國際貿易的影響

毋庸置疑，全球碳壁壘勢必將加劇國際貿易的不平衡，導致全球貿易格局發(fā)生變動。從貿易份額來看，發(fā)展中國家所涉及產(chǎn)品的出口額占總出口額的比重普遍高于發(fā)達國家，碳壁壘給發(fā)展中國家企業(yè)帶來了非生產(chǎn)性劣勢。如果發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品不符合發(fā)達國家制定的碳排放標準，這些產(chǎn)品將遭受以環(huán)境保護為名的貿易壁壘，導致出口產(chǎn)品成本增加、競爭力下降，失去目標市場的競爭優(yōu)勢，進而改變貿易流向。與此同時，發(fā)達國家在國際標準的制定、第三方機構(如法律、認證、綠色金融)等領域的壟斷地位加強，部分發(fā)達國家還可能利用碳壁壘作為競爭力調整手段，阻礙新興經(jīng)濟體的發(fā)展。

在國際貿易摩擦加劇的背景下，將碳排放標準納入貿易領域的單邊措施容易構成隱蔽的新型技術性貿易壁壘，從而提高貿易摩擦的數(shù)量和輻射范圍。發(fā)達國家與發(fā)展中國家在碳減排義務分擔、碳關稅合法性以及低碳產(chǎn)品貿易自由化等議題上尚未達成共識，WTO對于氣候貿易政策的認定與協(xié)調機制存在滯后。

歐盟CBAM的合法性、公平性、有效性和可行性仍有很大爭議，引起廣大發(fā)展中國家對貿易保護主義的普遍擔憂。歐盟CBAM在具體機制、監(jiān)管技術以及征收標準的公平性方面還有待檢驗，其實施后可能產(chǎn)生征收數(shù)量、產(chǎn)品和地區(qū)的示范和擴散效應，必定會導致一些國家或競相效仿，或采取相應的反制措施，從而形成新一輪貿易保護主義，惡化國際貿易環(huán)境。歐盟CBAM作為區(qū)域性政策，可能會迫使其他國家對歐盟貿易政策發(fā)生改變，造成緊張的地緣政治局勢，引發(fā)貿易爭端。

因此，在碳減排和碳關稅等議題上，各國需要加強溝通與協(xié)商，尋求共識，以維護國際貿易體系的穩(wěn)定，共同應對全球氣候變化挑戰(zhàn)。

(三)碳壁壘對全球產(chǎn)業(yè)鏈的影響

首先，在碳壁壘設置意圖上，碳壁壘不僅是為了應對氣候變化、防止“碳泄露”，更是發(fā)達國家為了維持自身的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，通過碳壁壘來迫使貿易國，尤其是新興發(fā)展中國家承擔碳減排的經(jīng)濟成本，削弱新興經(jīng)濟體的競爭力，最終推動產(chǎn)業(yè)鏈本土化并吸引產(chǎn)業(yè)鏈回流。例如，在動力電池行業(yè)，若國外產(chǎn)品無法通過歐盟的碳足跡認證要求，歐盟本土產(chǎn)業(yè)將因此獲得巨大的機會。羅必雄等分析表明，面對歐盟CBAM,全球重點行業(yè)產(chǎn)出將呈現(xiàn)從高碳產(chǎn)品出口依賴度高的發(fā)展中經(jīng)濟體向發(fā)達經(jīng)濟體或國際競爭力較強的發(fā)展中經(jīng)濟體轉移的趨勢。

其次，在碳壁壘實施效果上，碳壁壘影響了全球產(chǎn)業(yè)鏈話語權。碳壁壘對進口產(chǎn)品存在歧視性，在全球產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)主導地位的發(fā)達國家可以利用碳標簽等碳壁壘將一些發(fā)展中國家貿易供應商剔除出其主導的供應鏈，進一步提升本國企業(yè)在供應鏈體系中的影響力。例如，蘋果公司具有較強的市場勢力，對供應商在溫室氣體排放管理方面列出了責任標準，這對處在高碳制造環(huán)節(jié)的發(fā)展中國家企業(yè)十分不利，這些企業(yè)必須額外投資零碳工廠，專用投資進一步增強其對蘋果產(chǎn)業(yè)鏈的依賴。

最后，碳壁壘對潛在投資的流向與效率產(chǎn)生影響。新興經(jīng)濟體作為全球化產(chǎn)業(yè)鏈上的供給方，特別是屬于碳壁壘目標行業(yè)內的企業(yè)，在出口不確定性增大的情況下，為應對風險，可能會以犧牲效率來調整供應鏈布局。例如，晶澳科技、隆基綠能等國內光伏企業(yè)紛紛宣布赴美投資設廠。在國內光伏產(chǎn)業(yè)鏈效率和成本優(yōu)勢明顯的背景下，這些企業(yè)決定在海外擴大制造能力，隱含了應對出口碳壁壘的壓力。

(四)碳壁壘對中國對外貿易的影響

中國作為世界第一貿易大國，碳壁壘的持續(xù)蔓延必將對中國對外貿易產(chǎn)生廣泛影響。但從目前的情況來看，歐美國家的碳關稅主要針對鋼鐵、水泥、鋁等高能耗、高排放的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的出口競爭劣勢對中國整體對外貿易的影響有限。

一方面，由于國內產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和去產(chǎn)能政策，這些產(chǎn)品出口并不受鼓勵，外部碳壁壘進一步促使相關企業(yè)加快低碳轉型。以粗鋼為代表，國家發(fā)展和改革委員會資料顯示，2021年中國粗鋼產(chǎn)量的壓減任務已全面完成。

另一方面，根據(jù)世界銀行最新數(shù)據(jù)，中國總體CBAM風險指數(shù)非常小，僅為0.0028，對歐盟的CBAM覆蓋產(chǎn)品出口份額僅占相應產(chǎn)品總出口的8.6%，短期內受影響企業(yè)有一定的過渡期來適應和調整。但從長遠來看,CBAM覆蓋的產(chǎn)品和行業(yè)有可能進一步擴大，影響范圍不再限于初級產(chǎn)品，甚至引發(fā)其他國家持續(xù)跟進制定不同類別的碳壁壘措施。另外，如果西方發(fā)達國家在鋼鐵等高碳產(chǎn)品上形成“碳壁壘同盟”，互認碳成本并抵扣，那么中國特定行業(yè)的出口將更加困難，產(chǎn)業(yè)結構轉型將陷入被動局面。

與碳關稅相比，類似碳標簽、碳減排認證等非關稅碳壁壘對中國貿易的影響更為緊迫。碳足跡相關的貿易壁壘是發(fā)達國家本土制造業(yè)保護政策的一部分，特別是新能源產(chǎn)業(yè)，碳壁壘可能進一步擴散。廣泛來說，非關稅碳壁壘提高了中國產(chǎn)品出口到碳壁壘國家的準入門檻，直接決定產(chǎn)品是否允許進口，同時給企業(yè)帶來一定的管理和遵從成本。其中，外貿“新三樣”即新能源汽車、鋰電池、太陽能電池是非關稅碳壁壘的重點行業(yè)，而外貿“新三樣”也是中國出口動能最活躍的產(chǎn)業(yè)。

實踐中，由于電網(wǎng)排放因子的爭議，中國絕大部分產(chǎn)品在碳足跡方面缺乏競爭力。此外，原料、產(chǎn)品生產(chǎn)、運輸回收等環(huán)節(jié)都需要碳排放數(shù)據(jù)來建立供應鏈碳足跡管理機制，由于中國與歐盟在核算邊界、核算方法、排放因子等多個關鍵核算流程缺乏互認，碳足跡量化尚面臨標準統(tǒng)一、數(shù)據(jù)庫建設、軟件規(guī)范性等許多挑戰(zhàn)，從而擴大中國外貿供應鏈體系風險。但另一方面，碳壁壘也會倒逼行業(yè)提升發(fā)展，促進龍頭企業(yè)引領國內產(chǎn)業(yè)鏈綠色低碳轉型。目前，中國部分重點行業(yè)和領導企業(yè)正積極探索碳壁壘應對方式，包括積極參與國際減碳倡議、建設零碳工廠等。

中國應對碳壁壘的國際策略

1.積極參與全球氣候治理，追求公正合理的氣候治理秩序

碳壁壘是部分發(fā)達國家占據(jù)應對氣候變化的“道義制高點”，以促進碳減排為借口，利用自身經(jīng)貿優(yōu)勢主導制定的不公平的碳貿易措施。在全球氣候治理面臨重大變革的背景下，氣候治理秩序的缺失為不合理的碳壁壘創(chuàng)造了生存空間。國際合作在應對氣候變化中發(fā)揮著關鍵作用，中國應積極參與全球氣候治理，提出具有中國特色的方案，發(fā)出中國聲音，追求公正合理的氣候治理秩序。

國際氣候談判推進的困境在于氣候變化問題與國家發(fā)展權問題之間的矛盾。發(fā)達國家與發(fā)展中國家在氣候談判中的博弈重心一直是氣候治理責任分擔。作為發(fā)展中大國，中國有必要協(xié)調發(fā)達國家與發(fā)展中國家的訴求，強調應對氣候變化既要兼顧碳排放的現(xiàn)實與歷史后果，也要尊重道義與公平，堅持“共同但有區(qū)別”的原則。在國際多邊合作的框架下，為促進氣候治理秩序公正與合理，中國需要提供具有中國智慧的方案。

2.在多邊機制下參與低碳貿易規(guī)則制定

當前，歐盟試圖通過單邊立法的方式搶占未來綠色貿易規(guī)則的主導權，部分發(fā)達國家試圖聯(lián)手主導制定貿易與環(huán)境新規(guī)則。在此背景下，中國應秉持多邊主義原則共同應對氣候變化，反對以氣候變化為幌子而行貿易保護之實的碳壁壘。

一方面，中國需團結新興經(jīng)濟體力量，擴大發(fā)展中國家在經(jīng)貿領域的話語權，共同應對發(fā)達經(jīng)濟體不公平的碳壁壘，維護發(fā)展中國家的利益和發(fā)展需求。在此過程中，中國可以依托中國—東盟貿易協(xié)定和“一帶一路”等平臺，探討新興經(jīng)濟體在應對碳壁壘上的合作，反對實行單邊主義的碳壁壘，營造公平合理的低碳貿易環(huán)境。

另一方面，中國應在多種國際渠道中提出訴求與關切，強調各國應遵守多邊貿易規(guī)則，共同應對氣候變化挑戰(zhàn)，爭取國際輿論的支持，并與碳壁壘發(fā)起國積極交涉貿易規(guī)則問題，提升中國在綠色貿易規(guī)則制定中的話語權。具體而言，應加強與歐盟的談判和合作，一是基于歐盟CBAM的核心框架推動全球制定統(tǒng)一的、透明的碳關稅機制;二是從歐盟CBAM的核心訴求出發(fā)，聯(lián)合發(fā)展中國家與歐盟開展談判，商討兼顧“共同但有區(qū)別”的原則，推動制定更加合理的豁免和抵消機制。

3.在WTO規(guī)則框架下展開碳壁壘合規(guī)性質疑

WTO允許采取與氣候變化適應的相關貿易措施，但要求這些措施不是偽裝的保護，并且透明、正式和公開通報這些措施，中國可以就碳壁壘的工作機制合理性、透明度、與WTO規(guī)則的協(xié)調性和實施監(jiān)督等內容討論其合規(guī)性，質疑、反對甚至提起訴訟。

具體而言，中國可以基于WTO例外條款和《技術性貿易壁壘協(xié)定》質疑碳壁壘合規(guī)性。碳壁壘實施國通常援引WTO公共健康例外條款(第20條(b)款)和環(huán)境例外條款(第20條(g)款)進行抗辯，但這兩個例外條款的適用存在嚴格限制,WTO成員的相關權利義務、適用范圍及援引條件已經(jīng)有所規(guī)定，中國可以就碳壁壘是否適用例外條款展開合規(guī)性質疑。

WTO公共健康例外條款應用存在的兩個條件，第一，該措施旨在保護人類、動植物的生命健康,WTO爭端解決中越來越認可減少碳排放是涵蓋的政策之一，碳關稅或將可能滿足該條件;第二，該措施具有必要性，碳關稅只是減碳的一種方案，還有碳排放交易機制、國內碳稅等主流手段，實施效果上，碳壁壘只是碳排放量發(fā)生區(qū)域轉移，很難從生產(chǎn)技術根源上減少碳排放，難以達成必要性條件。

同樣，環(huán)境例外條款的適用前提是該措施在條件相同的各國間不構成不合理的歧視手段，也不構成對國際貿易變相的限制。而歐盟CBAM實際征收中標準是否客觀合理還有待進一步檢驗與監(jiān)督。碳壁壘還受技術性貿易壁壘的規(guī)制，特別是碳排放計算監(jiān)測環(huán)節(jié)，也需要達到國際認可標準，因此，《技術性貿易壁壘協(xié)定》也可以應用到合規(guī)性質疑中。

中國應對碳壁壘的國內策略

1.大力推進能源綠色轉型和可再生能源電力發(fā)展

能源消費結構的優(yōu)化是應對碳壁壘的關鍵策略。碳關稅壁壘的建立通?；趯嵤﹪业奶寂欧艔姸鹊陀谄滟Q易伙伴，以此形成競爭優(yōu)勢。然而，中國煤炭資源豐富而油氣資源相對匱乏的能源稟賦特點，使得在碳排放強度方面面臨挑戰(zhàn)。

鑒于中國能源需求的旺盛及以煤炭為主的能源結構，提高新能源的滲透率，構建多樣化的綠色低碳能源供應體系，成為推動企業(yè)采用綠色電力生產(chǎn)、降低單位產(chǎn)品碳排放強度的有效途徑。為實現(xiàn)清潔能源供應的多元化，中國需進一步強化綠色能源基礎設施的建設，打造現(xiàn)代能源體系，這包括有序推進大型風電、光伏基地建設，以及完善相關管網(wǎng)基礎設施，以增加綠色低碳能源的供應量。

通過這些措施，企業(yè)能夠在不增加額外能源成本的前提下，有效降低能源使用過程中的碳排放，未雨綢繆規(guī)避風險和應對國內碳管理體系及核算標準建立后帶來的額外成本。此外，利用相應服務平臺，建設智慧能源項目，打造零碳工業(yè)園區(qū)，例如微電網(wǎng)、虛擬電廠、綠電、綠證采購和碳交易等方式，減碳降本。通過這些綜合性的努力，在國際碳壁壘的挑戰(zhàn)中占據(jù)有利地位，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標。

2.促進國際低碳規(guī)則的國內銜接

面對CBAM等碳關稅壁壘的挑戰(zhàn)，中國需在制度層面借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，不斷完善與國際接軌的碳定價機制。

首先，應持續(xù)優(yōu)化國內碳交易市場體系。盡管國內市場已啟動試點，但在交易主體、品種及方式等方面仍需進一步發(fā)展。借鑒歐盟在配額有償分配等方面的成熟經(jīng)驗，逐步擴展碳市場的行業(yè)覆蓋，并在條件成熟時與歐美市場進行行業(yè)對接。其次，對石化、鋼鐵、電力等高能耗產(chǎn)業(yè)，需科學評估其全生命周期內的溫室氣體排放總量與結構。

通過比較國內外碳價格，選取樣本企業(yè)進行碳排放經(jīng)濟負擔的測算，構建基于碳成本的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模型，并開展模擬壓力測試，以研究有效的應對策略和產(chǎn)業(yè)政策。最后，積極應對歐盟CBAM法規(guī)，對企業(yè)開展培訓，提升企業(yè)碳管理水平。

在應對碳足跡等非關稅碳壁壘方面，中國應建立適應新貿易形勢和規(guī)則的認證體系，并以準確的碳排放核算數(shù)據(jù)支撐碳壁壘的有效應對。首先，積極參與國際標準化組織關于產(chǎn)品碳足跡認證標準ISO14067的制定，并加速推進中國碳足跡的國家標準、認證和標識體系的建立，探索具有自主性的碳標簽認證體系。從局部試點地區(qū)開始，針對當前碳壁壘目標行業(yè)重點產(chǎn)品，建立符合中國區(qū)域發(fā)展階段的碳足跡評價標準體系，以滿足出口貿易的需求。

其次，應與歐盟及國際市場體系的要求相兼容，實現(xiàn)市場乃至政府層面的國際互認。

最后，為有效克服碳壁壘提供數(shù)據(jù)支撐，需加快構建規(guī)范的碳排放核算體系，推動建立產(chǎn)品全生命周期的碳排放基礎數(shù)據(jù)庫，并統(tǒng)一碳標簽、碳排放因子數(shù)據(jù)庫，確保碳足跡核算的準確性，為中國制造的產(chǎn)品出口提供堅實保障。

3.發(fā)展低碳技術，促進外貿低碳轉型

低碳技術的發(fā)展被視為克服碳壁壘的戰(zhàn)略性舉措。盡管對碳壁壘的合規(guī)性與合理性存在爭議，但低碳生產(chǎn)方式已成為順應時代發(fā)展的重要趨勢。在中國，工業(yè)占據(jù)著產(chǎn)業(yè)結構的核心位置，且隨著國外碳壁壘的約束增強，中國面臨的低碳轉型壓力日益增大。考慮到中國在低碳生產(chǎn)技術方面的起步相對較晚，發(fā)展低碳技術、堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、降低對傳統(tǒng)能源的依賴以及減少對國外低碳技術的依賴顯得尤為迫切。

首先，中國應加速綠色低碳技術的創(chuàng)新步伐，加強基礎研究、前沿技術的研發(fā)布局和科技攻關。特別是在新型電力系統(tǒng)、氫能冶金化工、零碳裝備制造等關鍵領域，應加快先進綠色低碳技術的研發(fā)，并結合智能數(shù)字技術，推動數(shù)字技術在產(chǎn)業(yè)中的快速應用和轉換。

其次，中國應將綠色低碳技術應用于對外貿易，保持并擴大光伏組件、新能源汽車等產(chǎn)品在國際市場上“低價高質”的競爭優(yōu)勢，抓住全球產(chǎn)業(yè)鏈重塑的綠色低碳發(fā)展機遇。

同時，利用低碳技術的優(yōu)勢，積極跨越碳壁壘，參與國際競爭。通過推廣綠色節(jié)能技術，努力縮小鋼鐵、鋁等高碳產(chǎn)品的國際競爭劣勢，從而在全球低碳經(jīng)濟中占據(jù)有利地位。

“可持續(xù)方法論”專欄，旨在理清城市在可持續(xù)發(fā)展中遇到的棘手問題，并提供解題思路與方案。

作者：符大海 王妍 張瑩

作者符大海系中央財經(jīng)大學國際經(jīng)濟與貿易學院副教授，王妍系中央財經(jīng)大學國際經(jīng)濟與貿易學院博士生，張瑩系中國社會科學院經(jīng)濟研究所副研究員。本文首發(fā)于《國際貿易》2024年第4期，澎湃新聞刊發(fā)時有編輯和刪節(jié)，經(jīng)作者審訂

責任編輯：田春玲

圖片編輯：陳飛燕

校對：張艷