中國(guó)建立碳交易市場(chǎng)既是應(yīng)對(duì)國(guó)際減排壓力的要求,更是推進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的必然選擇。我國(guó)建立碳交易市場(chǎng)需要借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),參照國(guó)內(nèi)其他市場(chǎng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn),利用經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷史機(jī)遇,以建立碳排放權(quán)形成機(jī)制、碳排放權(quán)分配機(jī)制為前提條件,以建立碳排放權(quán)交易機(jī)制、碳交易價(jià)格形成機(jī)制為主體內(nèi)容,以建立碳交易登記核查機(jī)制、碳交易市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制為制度環(huán)境,試點(diǎn)推動(dòng),循序漸進(jìn),力爭(zhēng)建立起既符合中國(guó)國(guó)情,又與國(guó)際接軌的中國(guó)碳交易市場(chǎng)。為了高效率高質(zhì)量地建設(shè)我國(guó)碳交易市場(chǎng),必須堅(jiān)持以下五條基本原則。
第一,國(guó)家自愿原則。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則,《京都議定書》規(guī)定,中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家,不承擔(dān)有法律約束力的溫室氣體絕對(duì)總量的限排,沒(méi)有強(qiáng)制性減排的義務(wù);《巴黎氣候變化協(xié)定》也規(guī)定,各方將以“自主貢獻(xiàn)”的方式參與全球應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)。這決定了我國(guó)碳交易市場(chǎng)上的國(guó)家自愿原則。
國(guó)家自愿原則對(duì)于我國(guó)的碳交易市場(chǎng)建設(shè)意味著兩個(gè)方面:一是,我國(guó)向國(guó)際上自愿作出降低單位GDP碳排放強(qiáng)度,或者減少碳總排放量到常規(guī)模式一定比例的承諾,作出這一承諾是中國(guó)自主、自愿的行動(dòng),中國(guó)將盡最大可能采取相應(yīng)政策措施和切實(shí)行動(dòng)兌現(xiàn)承諾。但我國(guó)碳交易市場(chǎng)上的國(guó)家排放額度總量不應(yīng)由外國(guó)要求設(shè)定,而應(yīng)由中國(guó)根據(jù)其全球解決方案提出的原則而自愿設(shè)定。二是,無(wú)論國(guó)家是否向國(guó)際社會(huì)承諾減排,中國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)或地區(qū)均可以采取自愿性減排行動(dòng)。自愿性減排既可以通過(guò)企業(yè)聯(lián)盟來(lái)組織,也可以通過(guò)若干地區(qū)聯(lián)盟來(lái)組織。
第二,遵循規(guī)律原則。依照科學(xué)發(fā)展的要求,建立碳交易市場(chǎng)必須堅(jiān)持遵循規(guī)律的原則。遵循規(guī)律的原則至少包含了兩方面的內(nèi)涵:一則遵循客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律;二則遵循客觀的技術(shù)規(guī)律。
在經(jīng)濟(jì)規(guī)律方面,首先,碳交易市場(chǎng)必須遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律,其中最重要的是價(jià)值規(guī)律,以及相關(guān)的供求規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律等。對(duì)于政府而言,應(yīng)盡量減少使用成本大、效率低的行政手段,更多地使用經(jīng)濟(jì)手段對(duì)節(jié)能減排進(jìn)行調(diào)節(jié),提高碳交易市場(chǎng)的運(yùn)行效率,形成節(jié)能減排的內(nèi)在動(dòng)力。其次,碳排放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段中呈現(xiàn)出其特有的規(guī)律,即人均收入與碳排放指標(biāo)之間的“倒U形曲線”——碳排放庫(kù)茨涅茨曲線。該曲線的基本含義是:伴隨著工業(yè)化、城市化的發(fā)展,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的碳排放狀況是先惡化而后得到逐步改善,最終達(dá)到較好的狀態(tài)。這一規(guī)律已經(jīng)被各發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷史所證實(shí),而我國(guó)要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)中求得平衡,也必將經(jīng)歷這樣的一個(gè)歷程。
在技術(shù)規(guī)律方面,碳交易市場(chǎng)的建設(shè)范圍和程度不應(yīng)超越我國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)水平,國(guó)家減排的總額數(shù)量需在我國(guó)經(jīng)濟(jì)可承受范圍之內(nèi),節(jié)能減排應(yīng)在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上進(jìn)行。
第三,政府引導(dǎo)原則。碳交易市場(chǎng)和其他一般市場(chǎng)的顯著不同在于,作為一個(gè)外部性產(chǎn)品市場(chǎng),碳市場(chǎng)不是自然形成的,而是在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》《京都議定書》和《巴黎氣候變化協(xié)定》等人為協(xié)定或條約的基礎(chǔ)上形成的市場(chǎng)。因此,碳交易市場(chǎng)從誕生之初便帶著政府創(chuàng)立的鮮明色彩,這決定了碳市場(chǎng)建設(shè)中的政府引導(dǎo)原則。
而在碳交易市場(chǎng)創(chuàng)立之后,以企業(yè)作為參與交易的市場(chǎng)主體,以市場(chǎng)機(jī)制為主要途徑解決排放權(quán)問(wèn)題已成共識(shí)。這是因?yàn)樘寂欧艡?quán)作為一種新的稀缺品,利用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行交易能夠優(yōu)化資源配置,充分體現(xiàn)排放權(quán)的稀缺性和價(jià)值,合理確定排放權(quán)價(jià)格。
因此,在政府引導(dǎo)原則之下,碳交易市場(chǎng)的交易主體是企業(yè),而政府作為市場(chǎng)規(guī)則制定者,起著引導(dǎo)和監(jiān)管的作用。政府在碳交易市場(chǎng)上的職責(zé)包括市場(chǎng)培育、法律保障、規(guī)則監(jiān)管、外部助推等方面,具體表現(xiàn)為:確定排放額度總量,并以合宜的原則和方式分配給各地區(qū)和各企業(yè);制定和完善碳交易市場(chǎng)的有關(guān)法規(guī)和政策,建立注冊(cè)登記和核查體系,編訂碳交易的技術(shù)準(zhǔn)則;對(duì)于未滿足碳排放要求的地區(qū)和企業(yè),實(shí)施相應(yīng)的懲罰手段,確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行;廣泛開(kāi)展宣傳教育,提升社會(huì)各界的參與度,構(gòu)建良好的外部環(huán)境。
第四,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則。碳交易市場(chǎng)的建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,涉及到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的多個(gè)方面。因此,必須秉承統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則來(lái)進(jìn)行碳交易市場(chǎng)的建設(shè)。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則包括了多個(gè)層次的內(nèi)容。
首先,要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳交易市場(chǎng)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。碳交易市場(chǎng)的建設(shè)要納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體規(guī)劃中,并以此為契機(jī)培育以低碳排放為特征的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),加快建設(shè)以低碳排放為特征的工業(yè)、建筑、交通體系,從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整,推動(dòng)形成資源節(jié)約、環(huán)境友好的生產(chǎn)方式和消費(fèi)模式。
其次,要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳交易市場(chǎng)與其他減排手段。氣候問(wèn)題需要綜合治理,單靠一兩種方式、一兩項(xiàng)措施難以達(dá)到全面整治的目標(biāo)。碳交易市場(chǎng)其自身也面臨著諸如市場(chǎng)失靈、交易成本和覆蓋范圍有限等固有缺陷,因此,碳交易市場(chǎng)雖然是實(shí)現(xiàn)減排的主要手段,但仍必須綜合考慮其他減排手段。具體而言,碳排放權(quán)交易機(jī)制需要與開(kāi)征碳稅、制定法律和標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整能源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展低碳技術(shù)、采取直接行政手段、培育低碳意識(shí)等多種減排方法結(jié)合起來(lái),才能夠卓有成效地推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展,碳交易市場(chǎng)自身也才能夠健康高效地運(yùn)轉(zhuǎn)。
最后,也要注意統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳交易市場(chǎng)內(nèi)部的各個(gè)方面。在國(guó)內(nèi)和國(guó)際碳交易市場(chǎng)之間,我國(guó)既要努力和國(guó)際碳交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)接軌,爭(zhēng)取國(guó)際碳市場(chǎng)上的定價(jià)權(quán),也要根據(jù)我國(guó)的國(guó)情特點(diǎn),保持國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)的相對(duì)獨(dú)立性。在我國(guó)碳交易市場(chǎng)內(nèi)部,自愿交易市場(chǎng)和配額交易市場(chǎng)之間存在著發(fā)展的先后關(guān)系,自愿交易市場(chǎng)的建立完善,可以為配額交易市場(chǎng)的建立提供制度基礎(chǔ)和管理基礎(chǔ),因此二者也是相互促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的關(guān)系。在國(guó)內(nèi)各區(qū)域市場(chǎng)之間,各區(qū)域根據(jù)減排條件的不同,可以設(shè)定有所差別的減排要求和排放額度,國(guó)家還需要根據(jù)各區(qū)域間排放轉(zhuǎn)移的情況,設(shè)定相應(yīng)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等補(bǔ)償機(jī)制,從而實(shí)現(xiàn)受益區(qū)域和受損區(qū)域之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。
第五,循序漸進(jìn)原則。中國(guó)正處于能源消費(fèi)快速增長(zhǎng)的階段,綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展道路任重而道遠(yuǎn),碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)也具有長(zhǎng)期性和階段性的特點(diǎn)。我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡也決定了碳排放交易市場(chǎng)體系的建立是一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的過(guò)程,需要分階段、分地區(qū)、分行業(yè)循序漸進(jìn)地推進(jìn)。
基于以上原則,我國(guó)建立碳交易市場(chǎng)需要實(shí)現(xiàn)的總體目標(biāo)是:在2020年基本建成一個(gè)既能夠與國(guó)際碳市場(chǎng)接軌,以國(guó)際認(rèn)可的方式保障我國(guó)的發(fā)展權(quán),又充分考慮了我國(guó)特殊國(guó)情,能以成本效益最優(yōu)方式實(shí)現(xiàn)減排的國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)。通過(guò)碳交易市場(chǎng)的作用,既可達(dá)成我國(guó)向國(guó)際所承諾的溫室氣體減排目標(biāo),又可激勵(lì)低碳技術(shù)投資與研發(fā),有力推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。
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